Giao dịch “chui”, cổ đông nội bộ sẽ bị phạt nặng

Giao dịch “chui”, cổ đông nội bộ sẽ bị phạt nặng

(ĐTCK) Ngoài bị xử phạt bằng tiền, tổ chức, cá nhân vi phạm còn có thể bị đình chỉ hoạt động giao dịch đối với chứng khoán của tổ chức niêm yết.

Tình trạng cổ đông sáng lập, cổ đông nội bộ, nhà đầu tư nội bộ của các quỹ đại chúng dạng đóng... giao dịch “chui” chứng chỉ quỹ dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu chứng chỉ quỹ; thực hiện giao dịch nhưng không báo cáo hoặc báo cáo không đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch... có biển hiện gia tăng, tái diễn. Điều này khiến các cổ đông bên ngoài bức xúc, bởi họ cảm thấy bị đối xử không bình đẳng.

Diễn biến đáng báo động là vậy, nhưng do quy định hiện hành chưa có chế tài xử lý mạnh tay, nên các hành vi vi phạm có dấu hiệu tái phạm, với tính chất tinh vi và phức tạp hơn, tác động tiêu cực đến niềm tin của nhà đầu tư.

Để khắc phục tình trạng trên, trao đổi với ĐTCK, lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, dự thảo Nghị định thay thế Nghị định 85/2010/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK, mà Bộ Tài chính đã trình Chính phủ để xem xét ban hành mới đây, có bổ sung các chế tài xử lý cụ thể đối với các hành vi vi phạm về giao dịch của cổ đông sáng lập, cổ đông nội bộ... của các quỹ đại chúng dạng đóng.

Theo đó, cổ đông sáng lập, cổ đông nội bộ, nhà đầu tư nội bộ của quỹ đại chúng dạng đóng, cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng dạng đóng, người được ủy quyền công bố thông tin và người có liên quan, trong trường hợp giao dịch nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ; không báo cáo hoặc báo cáo không đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn theo quy định trước khi thực hiện giao dịch; không báo cáo hoặc báo cáo không đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch hoặc về lý do không thực hiện được giao dịch hoặc không thực hiện hết khối lượng đăng ký; không báo cáo hoặc báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu..., ngoài bị xử phạt bằng tiền, tổ chức, cá nhân vi phạm còn có thể bị đình chỉ hoạt động giao dịch đối với chứng khoán của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, quỹ đại chúng dạng đóng trong thời hạn từ 1 - 6 tháng.

VNIndex

925.47

6.39 (0.69%)

 
VNIndex 925.47 6.39 0.69%
HNX 135.34 0.97 0.72%
UPCOM 62.74 0.01 0.01%