Cụ thể, 2 công ty trên đã chậm nộp BCTC kiểm toán năm 2011 và chậm nộp BCTC quý I/2012. Theo đó, UBCK xử phạt mỗi Công ty 30 triệu đồng.
Ngoài ra, sau khi chấp hành các quyết định xử phạt, các Công ty trên phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Các công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCK trước ngày 31/8/2012, đồng thời báo cáo ĐHCĐ gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.