GBS bị phạt nặng vì cho khách hàng bán khống

GBS bị phạt nặng vì cho khách hàng bán khống

(ĐTCK) Riêng việc cho khách hàng bán khống, GBS bị phạt 150 triệu đồng. Tính tổng cộng mức phạt, GBS phải chịu tới 320 triệu đồng.

Căn cứ kết quả thanh tra hoạt động của CTCP Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam (GBS), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với .

 

Cụ thể, UBCK phạt tiền 70 triệu đồng đối với GBS vì cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định pháp luật.

 

Phạt tiền 150 triệu đồng do GBS cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán trong tài khoản.

 

Phạt tiền 30 triệu đồng do GBS thiết lập trang thông tin điện tử chưa tuân thủ đúng quy định.

 

Phạt tiền 70 triệu đồng do công ty không thực hiện nghĩa vụ báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính của công ty chứng khoán.

 

Tổng cộng mức phạt mà GBS phải chịu là 320 triệu đồng.

 

Ngoài ra, đối với một số vi phạm khác của GBS về hoạt động môi giới và cung cấp dịch vụ cho khách hàng, UBCK đang phối hợp với cơ quan chức năng để xem xét xử lý.

VNIndex

943.82

-0.6 (-0.06%)

 
VNIndex 943.82 -0.6 -0.06%
HNX 140.44 0.11 0.08%
UPCOM 63.71 -0.24 -0.38%