Xếp loại công ty quản lý quỹ bằng CAMEL

Xếp loại công ty quản lý quỹ bằng CAMEL

(ĐTCK) Căn cứ kết quả đánh giá, xếp loại công ty QLQ, UBCK có thể thành lập các đoàn kiểm tra, thanh tra đột xuất, chuyên đề hoặc toàn diện và thực hiện các biện pháp xử lý.

Theo Quy chế hướng dẫn đánh giá, xếp loại công ty quản lý quỹ (CAMEL), do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) ban hành và mới có hiệu lực, UBCK sử dụng 5 chỉ tiêu gồm: vốn, chất lượng tài sản, năng lực quản trị, kết quả kinh doanh (lợi nhuận) và khả năng thanh khoản, để xếp hạng công ty QLQ.

Đáng chú ý, các dữ liệu được xem xét để chấm điểm công ty QLQ, ngoài dựa trên các dữ liệu do công ty QLQ công bố (như báo cáo tài chính có kiểm toán, báo cáo chỉ tiêu an toàn tài chính), UBCK còn căn cứ vào các dữ liệu thu thập được từ quá trình giám sát, thanh tra, thư quản lý của tổ chức kiểm toán được chấp thuận… Căn cứ kết quả đánh giá, xếp loại công ty QLQ, UBCK có thể thành lập các đoàn kiểm tra, thanh tra đột xuất, chuyên đề hoặc toàn diện và thực hiện các biện pháp xử lý.

Với việc áp dụng Quy chế CAMEL và Quy chế quản trị rủi ro, UBCK đã hình thành 3 trụ cột trong quản lý, giám sát các công ty QLQ gồm: hệ thống quy định bảo đảm an toàn tài chính; các quy định về công tác kiểm tra, giám sát; hệ thống quy định nhằm đảm bảo tính minh bạch và kỷ luật cho thị trường.