Cụ thể, ông Cao Hoài Thanh đã bị phạt 36,25 triệu đồng, gồm 5 triệu đồng tiền phạt do báo cáo giao dịch không chính xác và 31,25 triệu đồng tiền phạt do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể: Ngày 12/12/2018 và 21/12/2018, ông Thanh đã lần lượt mua 230.000 cổ phiếu, 130.000 cổ phiếu KDM, đã tăng sở hữu tại KDM từ 230.000 cổ phiếu lên lần lượt 460.000 cổ phiếu và 590.000 cổ phiếu (tỷ lệ sở hữu tăng từ 3,23% lên lần lượt 6,48% và 8,3%), trở thành cổ đông lớn của KDM.
Ngày 24/12/2018, HNX nhận được báo cáo của ông Thanh đã mua 360.000 cổ phiếu, dẫn đến khối lượng sau giao dịch đạt 590.000 cổ phiếu, ngày giao dịch là 21/12/2018 (sai lệch 230.000 cổ phiếu). Ngày 20/06/2019, UBCKNN nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông Thanh cùng với người có liên quan, ngày giao dịch là ngày 12/12/2018.
Tương tự, ngày 21/12/2018, ông Lê Khánh Trình đã mua 10.000 cổ phiếu KDM, qua đó nâng sở hữu từ 350.000 cổ phiếu lên 360.000 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,93% lên 5,07%), trở thành cổ đông lớn của KDM. Ngày 27/12/2018, HNX nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Lê Khánh Trình báo cáo đã mua 360.000 cổ phiếu, dẫn đến khối lượng sau giao dịch là 360.000 cổ phiếu, thời gian thực hiện giao dịch là 21/12/2018).
Với lỗi vi phạm báo cao giao dịch không chính xác, ông Trình bị xử phạt với số tiền là 5 triệu đồng.
Tương tự, cũng với lỗi vi phạm trên, ông Khiếu Xuân Khương cũng bị phạt 5 triệu đồng. Đó là, ngày 21/12/2018, ông Khương đã mua 130.000 cổ phiếu KDM, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 230.000 cổ phiếu lên 360.000 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 3,24% lên 5,07%), trở thành cổ đông lớn của KDM.
Tuy nhiên, ngày 24/12/2018, HNX nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Khương lại báo cáo đã mua 360.000 cổ phiếu, dẫn đến khối lượng sau giao dịch là 360.000 cổ phiếu, thời gian thực hiện giao dịch là 21/12/2018.
Cũng liên quan tới KDM, vào tháng 9/2018, Ủy ban cũng đã từng ra quyết định xử phạt hành chính 550 triệu đồng đối với ông Hoàng Minh Tú vì đã sử dụng 32 tài khoản để thao túng cổ phiếu KDM.
Được biết, tiền thân là Công ty TNHH Long Thành, Đầu tư HP Việt Nam hiện có vốn điều lệ 68 tỷ đồng. Lĩnh vực kinh doanh chính của Công ty là Xây dựng công trình, hạng mục công trình: Dân dụng, công nghiệp, giao thông thuỷ lợi; Xây dựng đường dây và trạm biến áp có điện áp từ 35 Kv trở xuống; Phá dỡ, san lấp và chuẩn bị mặt bằng Vận tải hàng hoá bằng đường bộ; Mua bán vật liệu xây dựng ( gạch, ngói, xi măng, đá, cát, sỏi…)…
Cổ phiếu KDM chính thức được niêm yết trên sàn HNX từ cuối tháng 3/2016 với mức giá tham chiếu 11.000 đồng/CP. Sau hơn 2,5 năm chào sàn, giá cổ phiếu KDM đã giảm tới gần 80% và hiện đứng tại mức giá 2.400 đồng/CP (giá đóng cửa phiên 19/9).
