Tại tòa, bị cáo Nguyễn Vân Giang ( (SN 1981, ở quận Ba Đình, Hà Nội, cựu Giám đốc Công ty Chứng khoán Ngân hàng Đông Á - DAS chi nhánh Hà Nội) thừa nhận sai phạm và cho rằng chưa được hưởng lợi từ hành vi thao túng giá chứng khoán CDO.
Quá trình xét xử làm rõ, cuối năm 2014, bị cáo được bà Lê Kim Thu ủy thác quản lý 15 triệu cổ phiếu CDO kèm theo toàn bộ sổ cổ đông CTCP Tư vấn thiết kế và Phát triển đô thị (mã CDO).
Ngày 26/2/2015, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM đã chấp thuận cho niêm yết 15 triệu cổ phiếu CDO. Giang chỉ đạo một số nhân viên trực tiếp hoặc qua các môi giới khác mở 70 tài khoản tại 24 công ty chứng khoán. Giang nhờ tên của 40 cá nhân là người nhà, khách hàng, nhân viên, người quen đứng tên tài khoản.
Bị cáo trực tiếp sử dụng, quản lý các tài khoản này để xin cấp margin, bảo lãnh chậm nộp tiền hoặc vay các cá nhân khác để có nguồn tiền mua đi, bán lại mã cổ phiếu CDO nhằm tạo thanh khoản, đẩy giá cổ phiếu CDO.
Hàng ngày, Giang tự đặt lệnh hoặc nhờ nhân viên môi giới đặt lệnh. Mỗi ngày, bị cáo duy trì khối lượng khớp lệnh khoảng 1,2 triệu cổ phiếu CDO.
Với cách thức trên, trong 4 phiên giao dịch đầu tiên, bị cáo đã đẩy trần cổ phiếu tăng giá liên tục từ 15.000 đồng/CP lên 21.900 đồng/CP. Cổ phiếu CDO tiếp tục xu hướng tăng giá trong 2 năm (2015, 2016), có lúc đạt đỉnh 39.600 đồng/CP.
Tuy nhiên, từ ngày 6/12/2016, cổ phiếu CDO bị bán tháo ở giá sàn liên tục trong hơn 30 phiên và đóng cửa phiên ngày 23/1/2017 ở mức 3.090 đồng/cp.
Để thực hiện giao dịch, bị cáo nhờ các nhân viên môi giới nộp, rút tiền tại các công ty chứng khoán.
Có 572 nhà đầu tư bị thiệt hại số tiền 11,2 tỷ đồng. Trong đó có 33 nhà đầu tư yêu cầu bồi thường thiệt hại số tiền 1,8 tỷ đồng.
Cơ quan điều tra xác định, các nhân viên môi giới không biết mục đích thao túng giá cổ phiếu, không được hưởng lợi nên chưa đủ căn cứ xác định đồng phạm.
Còn với bà Thu và một số cá nhân liên quan của Công ty CDO (như đứng tên sở hữu cổ phiếu CDO, Kế toán trưởng…) ban đầu hợp tác làm việc. Đến nay cơ quan điều tra triệu tập nhiều lần nhưng họ vắng mặt tại địa phương. Cơ quan điều tra trích rút tài liệu để tiếp tục điều tra, làm rõ xử lý sau.
Ngoài ra, bị cáo còn lợi dụng vị trí Giám đốc Công ty DAS để chiếm đoạt của 3 cá nhân khác thông qua việc ký kết các hợp đồng hợp tác, hỗ trự đầu tư chứng khoán không có thật để chiếm đoạt 24,3 tỷ đồng.
