Đây là lần vi phạm và bị phạt tiền nghiêm trọng thứ 2 của ngân hàng này, sau vụ việc Credit Suisse bị FSA phạt 4 triệu Bảng Anh do có ý đồ gian lận đối với các cơ quan thuế và quản lý của Nhật Bản năm 2002.
Credit Suisse công khai những sai phạm trên chỉ vài ngày sau khi công bố kết quả kinh doanh hàng năm trong tháng 2 vừa qua.
Ngân hàng này cho biết, trước đó đã phát hiện ra một loạt các sai sót của các đơn vị trực thuộc tại Anh. Tuy nhiên, theo Credit Suisse, do sự bất cập trong nhiều hệ thống của mình đã khiến cho tập đoàn này không thể nhận ra sai phạm chết người nói trên trong một khoảng thời gian gần 5 tháng.
Ban đầu, ngân hàng này cho rằng các đơn vị nói trên đã sai sót nhưng những chứng cứ vừa được công bố cho thấy một số đơn vị thành viên đã cố tình dùng những dữ liệu cũ để thổi phồng giá trị của họ.
Brady Dougan, Giám đốc điều hành của Credit Suisse thừa nhận, đây là một điều tồi tệ không thể chấp nhận được và cho biết thêm, Credit Suisse chấp nhận phán quyết của FSA để có thể tiến lên phía trước được.
Việc đánh giá lại các mớ chứng khoán được đảm bảo bởi tài sản trong vụ việc nói trên đã khiến ngân hàng này phải điều chỉnh tổng giá trị tài sản của mình giảm bớt 2,65 tỷ USD hồi tháng 2 vừa qua. Việc điều chỉnh được thực hiện ngay sau khi đình chỉ hoạt động của các đơn vị thành viên nói trên.
Đây là mức phạt có giá trị lớn thứ 4 kể từ trước tới nay của FSA. Lần phạt nặng nhất là đối với Royal Dutch Shell với 17 triệu Bảng Anh do đã lũng đoạn thị trường. Trong khi đó, mức phạt nặng nhất đối với ngân hàng là Citigroup vào năm 2005, cũng với lỗi tương tự như Credit Suisse và mức phạt là 13,9 triệu Bảng Anh.
NYSE phạt Credit Suisse vì tranh mua cổ phiếu với khách hàng
Trong một vụ việc có liên quan, ngày 13/8, Sở Giao dịch Chứng khoán New York (NYSE) vừa quyết định phạt Công ty chứng khoán Credit Suisse, một đơn vị thuộc Tập đoàn Credit Suisse 350.000 USD vì đã vi phạm các quy định trong giao dịch, mà cụ thể là thực hiện các lệnh giao dịch của mình trước các lệnh của khách hàng.
Theo một báo hàng tháng của NYSE, Công ty Chứng khoán Credit Suisse từ tháng 1/2005 tới tháng 12/2007 đã 4 lần mua và bán cổ phiếu niêm yết trên Sàn NYSE mà đáng ra quyền thực giao dịch phải thuộc về các lệnh tương tự của các khách hàng của Credit Suisse.
Đây là một hành động được coi là tranh mua-bán cổ phiếu với khách hàng.
Cũng theo báo nói trên, Credit Suisse còn có 11 lần vi phạm khác, cũng liên quan tới yếu tố tranh mua, tranh bán. Đó là việc, Credit Suisse đã đặt những lệnh tương tự và cùng một lúc với các khách hàng, cho dù trước đó Credit Suisse đã xin phép khách hàng nhưng không được chấp thuận.
NYSE cho biết Credit Suisse đã đồng ý bị cảnh cáo và bị phạt số tiền 350.000 USD, tuy nhiên lại không thừa nhận sai phạm.
Tại Việt
