Theo đó, trong thời gian từ 16/3 đến 8/4, đã có 3 tổ chức và 5 cá nhân bị phạt nặng do vi phạm về quy định báo cáo sở hữu cổ phiếu. Một số trường hợp đáng lưu ý là:
- CTCP Đầu tư dây dựng Saigon Land bị phạt 100 triệu đồng, bởi đã mua 3 triệu cổ phiếu của CTCP Địa ốc dầu khí (mã PVL – HNX) trong ngày 28/11/2014 (chiếm 6% vốn cổ phần PVL), nhưng đến ngày 25/12/2014 mới báo cáo về sở hữu lên HNX.
- Công ty Hữu hạn Công nghiệp Hồng Đạt bị phạt 60 triệu đồng do không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu sở hữu.
Ngày 11/11/2014, Công ty Hồng Đạt đã bán 40.000 cổ phiếu của Tổng công ty Dung dịch khoan và hóa phẩm dầu khí - CTCP (mã PVC – HNX) làm giảm sở hữu từ 3.500.030 cổ phiếu (tỷ lệ 7%) xuống 3.460.030 cổ phiếu (tỷ lệ 6,92%) nhưng không thực hiện báo cáo lên UBCK và HNX. Tiếp đó, ngày 4/12/2014, tổ chức này tiếp tục mua 18.000 cổ phiếu PVC dẫn đến tỷ lệ nắm giữ tăng từ 6,99% lên 7,03% vốn cổ phần PVC, nhưng đến ngày 26/12/2014 mới thực hiện báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn.
- Bà Lâm Thị Thu Phương bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn việc mua 495.224 cổ phiếu của CTCP Vải sợi may mặc Miền Bắc (mã TET - HNX) tại ngày 22/4/2014, dẫn đến tỷ lệ sở hữu tăng từ 0% lên 10,42%, nhưng đến ngày 24/6/2014 mới thực hiện báo cáo.
- Tương tự, ông Nguyễn Văn Tốn cũng bị phạt 50 triệu đồng vì đã mua 200.000 cổ phiếu của CTCP Vinatex Đà Nẵng (mã VDN – HNX) vào ngày 18/4/2014, dẫn tới tỷ lệ sở hữu đạt 10,15% và trở thành cổ đông lớn của VDN nhưng không báo cáo theo quy định.
- Bà Nguyễn Thị Dung bị phạt 35 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Tại ngày 16/12/2014, bà Dung đã bán 120.000 cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Đại Dương (mã OGC – HOSE), nhưng đến ngày 20/1/2015 HOSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch.
- Ông Văn Thảo bị phạt 42,5 triệu đồng vì không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch bán 115.000 cổ phiếu của CTCP Vận tải và giao nhận Bia Sài Gòn (mã SBC) vào ngày 5/12/2014.
- Bà Nguyễn Thị Phô bị phạt 30 triệu đồng bởi đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch từ 6/1/2014 đến ngày 30/6/2014.
Tổng mức phạt đối với các cá nhân, tổ chức theo các quyết định này là 452,5 triệu đồng. Từ đầu năm đến nay, UBCK đã xử phạt 43 trường hợp, trong đó có 18 tổ chức và 25 cá nhân, với tổng số tiền phạt trên 2,5 tỷ đồng.
