Nguyên nhân do, Công ty đã chậm báo cáo và công bố thông tin: BCTC kiểm toán năm 2011 công ty mẹ và hợp nhất; BCTC bán niên công ty mẹ và hợp nhất năm 2011; BCTC Quý IV công ty mẹ và hợp nhất; Báo cáo quản trị công ty Quý III và Quý IV/2011 theo quy định tại Thông tư 09/2010/TT-BTC (nay là Thông tư 52/2012/TT-BTC).
Sau khi chấp hành quyết định xử phạt, Công ty phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Đồng thời, Công ty phải báo cáo ĐHCĐ gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó và báo cáo kết quả thực hiện tới UBCK.
