Chậm báo cáo thực hiện giao dịch, 4 cá nhân bị phạt 40 triệu đồng

(ĐTCK-online) Ngày 18/8, UBCK đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với lãnh đạo các công ty niêm yết trên 2 Sở với mức phạt 40 triệu đồng.

Theo UBCK, 4 cá nhân gồm ông Lê Văn Minh, Ủy viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc CTCK Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển nông thôn (AGR-HOSE),Phạm Thị Hà Thương, Phó Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư Tổng hợp Hà Nội (SHN-HNX), ông Hoàng Duy Anh, Kế toán trưởng CTCP Hàng hải Hà Nội (MHC-HOSE) và ông Bùi Đỗ Phương, chồng với Bà Lâm Thị Thu Trang, Kế toán trưởng CTCP Tập đoàn Khoáng sản Hamico (KSH-HOSE) đã chậm nộp báo cáo thực hiện giao dịch cổ phiếu, vi phạm khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC.

Cụ thể, ông Minh đã mua 20.000 cổ phiếu AGR nhưng không báo cáo UBCK và HOSE theo quy định; còn bà Thương đã đăng ký giao dịch mua 50.000 cổ phiếu SHN từ ngày 5/11/2010 đến ngày 5/1/2011 nhưng đến ngày 9/2/2011, bà Phương mới báo cáo việc không thực hiện giao dịch trên với UBCK và HNX. Bên cạnh đó, ông Anh đã bán xong 100.000 cổ phiếu MHC trước khi HOSE công bố thông tin 2 ngày; bà Trang mua và bán 200.000 cổ phiếu KSH nhưng cũng không báo cáo.

VNIndex

950.8

-10.46 (-1.1%)

 
VNIndex 950.8 -10.46 -1.1%
HNX 139.03 -2.67 -1.92%
UPCOM 63.91 0.0 0.0%