Newman, 48 tuổi, bị Tòa án hạt Manhattan bắt đầu đưa ra xét xử từ tháng 12 năm ngoái, với một tội danh âm mưu thực hiện lừa đảo chứng khoán và bốn tội danh lừa đảo chứng khoán trong một giao dịch thực hiện với hai cổ phiếu Dell Inc. (DELL) và Nvidia Corp. (NVDA).
Cơ quan tố tụng cho biết, tội danh của Newman nằm trong khung phạt tù 63 - 78 tháng theo luật tố tụng của Mỹ. Ông này là một thành viên trong một nhóm 10 người gồm lãnh đạo quản lý danh mục, chuyên viên phân tích và thành viên nội bộ ở các Công ty Dell và Nvidia thực hiện hành vi phạm pháp.
“Newman là thành phần trung tâm và chủ động trong một âm mưu lớn giao dịch dựa trên thông tin nội gián về các cổ phiếu”, các công tố viên viết trong hồ sơ.
Newman đã ủy quyền cho Quỹ để trả 175.000 USD cho một thành viên trong nhóm để chuyển những thông tin nội gián mà ông nhận được từ một thành viên nội bộ của Dell và nhờ đó, ông này kiếm được hơn 4 triệu USD từ giao dịch phạm pháp.
“Kế hoạch lừa đảo đã mở rộng hơn rất nhiều so với việc đơn giản là giao dịch trái luật hai cổ phiếu”, các công tố viên nói. “Sự tinh vi của kế hoạch giao dịch nội gián trong trường hợp này dựa trên thực tế là các lãnh đạo quản lý danh mục đầu tư có thể kiếm lợi từ việc có được một mạng lưới kết nối với các thành viên nội bộ của công ty mà không cần phải giao tiếp trực tiếp với những người này”.
Không chỉ đối mặt với án tù nặng, Newman còn đang bị kiện đòi số tiền hàng chục triệu USD. Chính Công ty Quản lý quỹ Diamondback của Newman đòi 39 triệu USD bồi thường vì hành vi của Newman đã gây thiệt hại lớn cho quỹ này. Quỹ này nói rằng, sau sự cố bất ngờ của Newman, đã xảy ra một làn sóng rút tiền hàng loạt từ phía nhà đầu tư, với tổng số tiền rút ra khoảng 1,3 tỷ USD. Quỹ này ít nhất đã thiệt hại 26 triệu USD, tương đương với 2% phí quản lý mà lẽ ra quỹ này sẽ được nhận trong năm tới.
“Việc rút tiền là kết quả trực tiếp và có thể thấy được của những thông tin công khai tiêu cực đối với Diamondback do hành vi của Newman”, Peter Neiman, một luật sư đại diện cho quỹ đầu tư này viết trong lá đơn gửi tới cơ quan tố tụng.
Bên cạnh đó, Diamondback cũng đã phải chi 10,2 triệu USD phí pháp lý, 2,5 triệu USD mà Quỹ đã trả thưởng cho Newman và 2,3 triệu USD để tập hợp ít nhất 2 triệu văn bản chứng từ mà cơ quan pháp lý yêu cầu để phục vụ cho việc điều tra nội gián. Quỹ này cho biết đã phải chi ra hơn 746.000 USD để trả cho luật sư và nhân viên lẫn quan sát viên liên quan đến vụ của Newman. Quỹ yêu cầu Newman phải trả tất cả các khoản tiền này.
Thiệt hại không chỉ dừng ở đó. Sau khi Newman bị bắt, Diamondback đã phải trả 9 triệu USD để thanh toán cho một vụ kiện tụng khác liên quan với vụ Newman do Ủy ban Chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ thực hiện. Quỹ này công bố sẽ đóng cửa sau tháng 12, khi các khách hàng rút tiền vì vụ việc Newman.
Đơn kiện của Diamondback cũng tương tự với các vụ việc gần đây mà các công ty kiện đòi tiền bồi thường từ chính các nhân viên của mình sau khi các nhân viên này bị điều tra về hành vi giao dịch nội gián. Gần đây nhất, Goldman Sachs Group Inc. kiện đòi 6,2 triệu USD tiền bồi thường từ cựu Giám đốc Rajat Gupta. Morgan Stanley thắng kiện đòi 10,2 triệu USD vì tội danh giao dịch nội gián của cựu lãnh đạo quản lý quỹ Joseph F của FrontPoint Partners LLC.
Các luật sư của Newman cũng đã xin mức án nhẹ hơn cho thân chủ của mình, nhưng chưa đưa ra mức đề nghị cụ thể. Trong khi đó, cơ quan quản lý lại cho rằng, Newman đã giao dịch hàng trăm cổ phiếu mỗi năm, nhưng cơ quan quản lý mới chỉ thực hiện điều tra với 2 cổ phiếu. Các bằng chứng lại cho thấy, các thông tin của ít nhất 10 cổ phiếu đã được truyền tới Newman và những người khác trong nhóm giao dịch và có ít nhất 10 người tham gia vào giao dịch nội gián này.
