(ĐTCK) Ngày 31/7, UBCK đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Maritime Bank (MSBS) với mức phạt 260 triệu đồng.   .

Trong đó, phạt 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đồng thời, phạt tiền 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán: Công ty thực hiện mua các loại trái phiếu với giá trị lớn hơn 70% vốn chủ sở hữu.

Đến cuối các ngày giao dịch mua trái phiếu, Công ty đã khắc phục hành vi vi phạm.

Bên cạnh đó, UBCK phạt MSBS 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ: Dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ đối với một khách hàng của Công ty vượt quá 3% vốn chủ sở hữu, quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Cùng ngày, UBCK cũng công bố thông tin về việc xử phạt CTCP Chứng khoán SJC (SJCS) về vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với số tiền phạt là 100 triệu đồng.

T.Thúy
Bình Luận (0)

Bài viết chưa có bình luận nào. Bạn nên dùng tiếng Việt có dấu khi bình luận.