(ĐTCK) UBCK mới đây đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán VSM.

Cụ thể, VSM bị phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Đồng thời bị phạt thêm 70 triệu do báo cáo có nội dung không chính xác. VSM đã có biện pháp khắc phục vi phạm này.

Như vậy, tổng mức phạt mà VSM phải nhận là 320 triệu đồng. Đây là mức phạt cao nhất mà UBCK đã ban hành kể từ đầu năm 2015.

Ngoài ra, còn có 3 công ty khác bị phạt vì lỗi hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định. Cụ thể, CTCP Thuỷ điện Sê San 4A bị phạt 40 triệu đồng, Tổng công ty Viglacera - CTCP và CTCP Cảng Nha Trang mỗi công ty bị phạt 7,5 triệu đồng.

Được biết, UBCK cũng vừa có quyết định xử phạt 3 nhà đầu tư tổ chức và 5 nhà đầu tư cá nhân vì lỗi không báo cáo khi giao dịch cổ phiếu với tổng mức phạt hơn 450 triệu đồng.
N.Tùng
Bình Luận (0)

Bài viết chưa có bình luận nào. Bạn nên dùng tiếng Việt có dấu khi bình luận.