VSD yêu cầu VSEC tăng cường kiểm soát việc xác nhận kết quả giao dịch chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định của VSD. VSEC từng bị VSD cảnh cáo do nhiều lần bị VSD nhắc nhở bằng văn bản vì không xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền theo đúng quy định.
VSEC là CTCK có quy mô vốn nhỏ, với vốn chủ sở hữu hơn 169 tỷ đồng. Theo báo cáo tài chính bán niên năm 2015 đã soát xét, doanh thu và lợi nhuận sau thuế trong kỳ đều giảm so với cùng kỳ năm ngoái, khi lần lượt đạt 6,4 tỷ đồng và 1,5 tỷ đồng.
