(ĐTCK) Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 13/4/2018, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS - HNX).

Theo đó, SHS bị phạt tiền 125 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Ngoài ra, SHS còn bị phạt 125 triệu đồng do đã vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. (Công ty đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

Tổng cộng mức phạt tiền đối với SHS là 250 triệu đồng.

 

Lạc Nhạn
Bình Luận (0)

Bài viết chưa có bình luận nào. Bạn nên dùng tiếng Việt có dấu khi bình luận.