(ĐTCK) CTCP Chứng khoán IB (VIX – sàn HNX) sẽ bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của Công ty chứng khoán.

Ngày 4/7, UBCK đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với VIX. Theo đó, VIX bị phạt 125 triệu đồng do Công ty đầu tư quá 20% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu chưa niêm yết, vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của Công ty chứng khoán.

Cùng ngày, UBCK cũng quyết định xử phạt 35 triệu đồng đối với bà Đoàn Bích Thảo. Nguyên nhân do cá nhân có hành vi vi phạm hành chính khi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định trước khi giao dịch.

Cụ thể, ngày 5/10/2015, Sở GDCK TP. HCM nhận được thông báo của bà Thảo, người liên quan với bà Đoàn Thu Nhạn, Kế toán trưởng CTCP Bao bì Nhựa Tân Tiến (mã TTP) về việc giao dịch bán 114.000 cổ phiếu TTP, tuy nhiên, bà Thảo đã bán lượng cổ phiếu này vào ngày 6/10/2015.

Thanh Thúy
Bình Luận (0)

Bài viết chưa có bình luận nào. Bạn nên dùng tiếng Việt có dấu khi bình luận.