Cụ thể, đối với các tổ chức, vào ngày 19/9, UBCK quyết định phạt tiền 210 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Đại Dương và 125 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán An Bình.
Trong đó, Chứng khoán An Bình bị phạt 125 triệu đồng vì chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Còn Chứng khoán Đại Dương cũng bị phạt 125 triệu đồng do chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán và bị phạt thêm 85 triệu đồng bởi chưa tuân thủ đúng quy định về việc thực hiện lệnh giao dịch.
Trước đó, vào ngày 16/9, UBCK cũng đã phạt số tiền lên tới 425 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương do công ty này vi phạm hàng loạt lỗi như chưa xây dựng hệ thống quản lý tách biệt tiền của khách hàng (150 triệu đồng), vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (125 triệu đồng) và vi phạm quy định về hạn chế cho vay (150 triệu đồng).
Về phía cá nhân, vào ngày 22/9, UBCK quyết định phạt tiền 80 triệu đồng đối với ông Nguyễn Ánh Hồng, trong đó phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về sở hữu (mua tổng cộng 450.700 cổ phiếu SCL của CTCP Sông Đà Cao Cường tính đến 7/10/2013, chiếm 5,01% vốn điều lệ và trở thành cổ đông lớn của SCL), và phạt 30 triệu đồng do không báo cáo theo quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (thực hiện bán 15.900 cổ phiếu SCL vào ngày 27/2/2014 và bán 93.900 cổ phiếu SCL vào ngày 4/3/2014, dẫn tới tỷ lệ sở hữu lần lượt giảm từ 8,08% xuống còn 7,9% và 6,36%).
Trước đó, trong ngày 19/9, UBCK cũng đã ra quyết định phạt tiền đối một số cá nhân. Cụ thể, ông Trần Ngọc Bê bị phạt 40 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch bán 15.700 cổ phiếu ECI của CTCP Bản đồ và tranh ảnh giáo dục. Ngoài ra, UBCK còn có quyết định một số cá nhân khác.
Tính chung, trong vòng 1 tuần, UBCK đã phạt tổng cộng 3 công ty chứng khoán và 4 cá nhân vi phạm, thu về tổng cộng 980 triệu đồng.
