Điểm đáng chú ý trong hoạt động thanh, kiểm tra và xử phạt của UBCK trong nửa đầu năm nay là cơ quan này áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư đối với 2 trường hợp vi phạm về chào bán ra công chúng không đăng ký với UBCK.
Các hành vi vi phạm phổ biến của các tổ chức, cá nhân bị UBCK xử lý trong 6 tháng đầu năm nay là doanh nghiệp công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; lãnh đạo công ty không báo cáo về thông tin giao dịch cổ phiếu, hoặc báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch, báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn…
