Gần đây nhất, ngày 25/5/2018, UBCK ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần PIV số tiền 85 triệu đồng vì không công bố báo cáo tài chính kiểm toán năm 2017. Ngày 24/5/2018, UBCK ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Quỹ đầu tư ASEAN DEEP VALUE vì không báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch, mức phạt tiền cũng là 85 triệu đồng.
Ngày 23/5/2018, UBCK ban hành Quyết định xử phạt ông Nguyễn Tự Hào do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch (Ông Hào là thành viên Hội đồng quản trị CTCP Xi măng Sông Đà (SCC).
Ông đăng ký mua 150.000 cổ phiếu SCC từ ngày 5/7/2016 đến ngày 3/8/2016 và không thực hiện được giao dịch. Tuy nhiên, đến ngày 9/8/2016, HNX mới nhận được báo cáo và giải trình về việc không thực hiện được giao dịch của ông Hào).
Lỗi vi phạm chủ yếu bị xử phạt vi phạm hành chính trong tháng 5 là chậm công bố thông tin (giao dịch, báo cáo tài chính)…
