Sốc: Một nhà đầu tư bị phạt gần 10 tỷ đồng tội thao túng SPI

Theo đó, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý bị phạt 600 triệu đồng tội thao túng cổ phiếu SPI và Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là gần 9,3 tỷ đồng (9.281.500.050 đồng).

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý đã mở 1 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 4 công ty chứng khoán.

Trong khoảng thời gian từ ngày 01/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.

Số tiền trục lợi từ hành vi này, theo công văn của cơ quan quản lý là 9.281.500.050 đồng.

Cũng theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, việc ra quyết định xử phạt hành chính này trên cơ sở kết luận của cơ quan công an về việc chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Điều 181c Bộ Luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán).

Gần đây nhất, một cá nhân là bà Nguyễn Vân Giang – nguyên Giám đốc Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á – chi nhánh Hà Nội đã bị Công an Tp. Hà Nội ra khuyết định khởi tố về tội thao túng giá chứng khoán cổ phiếu CDO của Công ty cổ phần Tư vấn thiết kế và Phát triển đô thị.