Với CTCK do Nhà nước sở hữu từ 65% vốn điều lệ trở lên, thì đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo phương án đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt và phải báo cáo UBCK trong thời hạn 24 giờ kể từ khi nhận được văn bản cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của Thủ tướng Chính phủ.
CTCK được đầu tư hoặc ủy thác đầu tư vào các loại công cụ đầu tư do Ngân hàng Nhà nước quy định, nhưng không quá 5% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức nước ngoài và không vượt quá hạn mức tự doanh đăng ký đã được Ngân hàng Nhà nước xác nhận.
Trong thời hạn 3 ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, CTCK báo cáo UBCK về hạn mức này. Định kỳ hàng tháng, CTCK báo cáo UBCK về tình hình tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.
