Cụ thể, WSS bị phạt 200 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm: Cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Cụ thể, trong năm 2016, WSS đã ký 06 hợp đồng thỏa thuận giao dịch chứng khoán niêm yết có điều kiện giữa 3 bên là WSS, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall và nhà đầu tư có tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại WSS với mục đích hỗ trợ vốn kinh doanh chứng khoán niêm yết.
Theo nội dung hợp đồng, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall góp vốn cùng nhà đầu tư mua các chứng khoán niêm yết thông qua tài khoản của nhà đầu tư mở tại Công ty, có thỏa thuận lợi nhuận hợp tác cố định.
Tại thời điểm kiểm tra, Công ty đã thu hồi toàn bộ khoản cho vay và không phát sinh khoản vay mới.
